财通创新投资有限公司建立了覆盖投资管理、合规及风险管理、综合管理等业务全流程的制度体系。公司负责投资决策、投资操作和风险监控的职能部门或岗位相互独立，形成了前中后台相互制衡的机制。公司与财通证券及其他子公司之间，在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。公司的合规与风险管理纳入财通证券统一体系，同时，与财通证券及其他子公司之间建立了信息隔离机制，能够有效防范利益冲突及利益输送。

      公司建立并不断完善以下主要投资管理和合规风控制度，并在实际工作中严格执行：

• 《投资业务管理办法》
• 《投资决策委员会管理规定》
• 《评审委员会管理规定》
• 《项目投后管理办法》
• 《业务档案管理办法》
• 《项目估值管理办法》
• 《战略配售项目跟投管理暂行办法》
• 《合规管理办法》
• 《风险管理办法》
• 《廉洁从业管理办法》

• 《合规考核办法》
• 《合规问责办法》
• 《廉洁从业管理办法》
• 《执业行为管理办法》

• 《压力测试实施办法》
• 《信息隔离管理办法》
• 《防范与母公司利益冲突的规定》
• 《内幕信息及知情人登记管理规定》
• 《内部审计工作管理办法》